文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 田磊

　　摘要：本文旨在探討美國專利授權(quán)后程序，包括再頒發(fā)程序（Reissue）、補(bǔ)充審查程序（Supplemental Examination）、再審查程序（Reexamination）、授權(quán)后復(fù)審程序（Post-Grant Review，PGR）以及雙方復(fù)審程序（Inter-Partes Review，IPR）。通過對(duì)各程序進(jìn)行介紹、比較和分析，闡述其在維護(hù)專利權(quán)穩(wěn)定性、確保專利質(zhì)量以及解決專利爭議方面的作用，旨在為專利從業(yè)者及相關(guān)研究人員提供全面了解美國專利授權(quán)后程序的參考。

　　引言

　　專利制度旨在鼓勵(lì)創(chuàng)新，通過授予專利權(quán)人一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)來保護(hù)其智力成果。然而，在專利授權(quán)后，可能會(huì)出現(xiàn)各種情況，如專利文件中的錯(cuò)誤、新的技術(shù)發(fā)展或第三方對(duì)專利有效性的挑戰(zhàn)等。為了應(yīng)對(duì)這些問題，美國建立了一套完善的專利授權(quán)后程序體系。這些程序不僅為專利權(quán)人提供了糾正錯(cuò)誤和維護(hù)專利權(quán)的機(jī)會(huì)，也為第三方提供了挑戰(zhàn)專利有效性的途徑，從而確保專利制度的公平性和有效性。

　　一、再頒發(fā)程序（Reissue）

　　（一）目的與適用范圍

　　再頒發(fā)程序是對(duì)已授權(quán)專利中存在的錯(cuò)誤進(jìn)行糾正的一種程序。這些錯(cuò)誤可能出現(xiàn)在說明書、附圖或權(quán)利要求中，例如，說明書或附圖可能存在缺陷，權(quán)利要求的范圍可能過寬或過窄。再頒發(fā)程序允許專利權(quán)人從專利正式授權(quán)日開始，重新申請(qǐng)啟動(dòng)該專利的審查程序，要求對(duì)該專利申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求進(jìn)行再次審查，以克服原專利申請(qǐng)文件中存在的缺陷，或擴(kuò)大或縮小權(quán)利要求的保護(hù)范圍。再頒發(fā)專利意味著放棄（surrender）原專利。

　　再頒發(fā)程序的基準(zhǔn)為美國專利法第251條，具體包括：（1）專利權(quán)人需要證明原專利存在缺陷或?qū)＠麢?quán)人在申請(qǐng)文件中要求保護(hù)的范圍不準(zhǔn)確，使得原專利部分或全部無效或無法實(shí)施；（2）這些缺陷是由沒有欺詐意圖（deceptive intent）的錯(cuò)誤造成的；（3）再頒發(fā)專利必須得到原說明書的支持，不得增加新內(nèi)容；（4）對(duì)于范圍擴(kuò)大的再頒發(fā)請(qǐng)求，必須在原專利授權(quán)后2年內(nèi)提出；（5）對(duì)于范圍縮小的請(qǐng)求可在專利有效期內(nèi)任何時(shí)間提出。

　?。ǘ┥暾?qǐng)主體與風(fēng)險(xiǎn)

　　再頒發(fā)申請(qǐng)只能由專利權(quán)人提出，第三方無權(quán)提出此類申請(qǐng)。當(dāng)專利權(quán)人決定提出再頒發(fā)申請(qǐng)時(shí)，需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樵兕C發(fā)申請(qǐng)將被視為一份新的申請(qǐng)，審查員會(huì)按照新的申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行審查。這意味著，如果再頒發(fā)申請(qǐng)未能滿足相關(guān)要求，可能會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)被拒絕，從而使專利權(quán)人失去擴(kuò)大或糾正專利保護(hù)范圍的機(jī)會(huì)。另外，再頒發(fā)程序意味著專利權(quán)人承認(rèn)其原專利存在部分或全部無效或無法實(shí)施的情形，這可能使專利權(quán)人在專利訴訟中處于不利地位。

　　（三）申請(qǐng)限制與保護(hù)期限

　　再頒發(fā)申請(qǐng)有一個(gè)重要的限制，即不能相對(duì)于原始申請(qǐng)?jiān)黾有碌膬?nèi)容。如果專利權(quán)人希望通過再頒發(fā)申請(qǐng)擴(kuò)大專利權(quán)的保護(hù)范圍，必須在原始專利授權(quán)后的兩年內(nèi)提出。這一規(guī)定旨在防止專利權(quán)人在專利授權(quán)較長時(shí)間后，利用再頒發(fā)程序不合理地?cái)U(kuò)大保護(hù)范圍，從而影響公眾的利益。

　　經(jīng)過再頒發(fā)程序授權(quán)的專利，其保護(hù)期限與原始專利的授予保護(hù)期限相同。此外，為了保護(hù)社會(huì)公眾的合法權(quán)益，再頒發(fā)的專利不能妨礙社會(huì)公眾在再頒發(fā)之前已經(jīng)從事的行為，除非該再頒發(fā)的專利權(quán)與原始的專利權(quán)實(shí)質(zhì)相同，且之前的行為侵犯了該原始專利權(quán)。

　　（四）小結(jié)

　　一般來說，在母專利被授權(quán)后，繼續(xù)申請(qǐng)也失去了時(shí)機(jī)。但是如果申請(qǐng)?jiān)兕C發(fā)申請(qǐng)，在該再頒發(fā)申請(qǐng)?zhí)幱趐ending狀態(tài)時(shí)，可以提交再頒發(fā)繼續(xù)申請(qǐng)。也就是說，再頒發(fā)專利申請(qǐng)為專利授權(quán)后的繼續(xù)申請(qǐng)?zhí)峁┝艘粋€(gè)途徑。

　　再頒發(fā)程序?yàn)閷＠麢?quán)人提供了一種糾正專利文件中錯(cuò)誤的途徑，但其申請(qǐng)主體、申請(qǐng)時(shí)間以及對(duì)保護(hù)范圍的限制等規(guī)定，確保了該程序的合理性和公正性，平衡了專利權(quán)人與社會(huì)公眾的利益。

　　二、補(bǔ)充審查（Supplemental Examination）

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)主體與目的

　　補(bǔ)充審查的申請(qǐng)人只能是專利權(quán)人。該程序的主要目的是為專利權(quán)人提供一個(gè)機(jī)會(huì)，使其能夠向美國專利商標(biāo)局（USPTO）披露在專利審查過程中可能未被發(fā)現(xiàn)的信息，這些信息可能對(duì)專利的可專利性產(chǎn)生影響。通過補(bǔ)充審查，專利權(quán)人可以主動(dòng)解決潛在的不公正行為（inequitable conduct）指控，即在專利審查過程中未披露相關(guān)材料信息而導(dǎo)致的專利權(quán)無法執(zhí)行的問題。

　　（二）程序流程與結(jié)果

　　在補(bǔ)充審查程序中，專利權(quán)人向USPTO提交相關(guān)信息，USPTO將對(duì)這些信息進(jìn)行評(píng)估，以確定其是否對(duì)已授權(quán)專利的可專利性提出了新的實(shí)質(zhì)性質(zhì)疑。如果USPTO認(rèn)為專利權(quán)人提供的信息確實(shí)對(duì)專利的可專利性提出了新的實(shí)質(zhì)性質(zhì)疑，那么將觸發(fā)再審查（Reexamination）程序。

　　如果通過補(bǔ)充審查，USPTO認(rèn)為專利權(quán)人呈現(xiàn)的信息對(duì)專利的可專利性沒有提出新的實(shí)質(zhì)性質(zhì)疑，那么專利將保持原樣。這將為專利權(quán)人帶來辯護(hù)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)樵谖磥砣魏我螂[瞞信息這種不公正行為而導(dǎo)致的專利不可執(zhí)行性的質(zhì)疑中，專利權(quán)人可以依據(jù)補(bǔ)充審查的結(jié)果進(jìn)行抗辯。

　?。ㄈ┬〗Y(jié)

　　補(bǔ)充審查程序?yàn)閷＠麢?quán)人提供了一種主動(dòng)解決潛在不公正行為指控的機(jī)制，有助于維護(hù)專利權(quán)的穩(wěn)定性和可執(zhí)行性。同時(shí)，該程序也促使專利權(quán)人在專利審查過程中更加全面地披露相關(guān)信息，提高專利審查的質(zhì)量。

　　三、再審查（Reexamination）

　　（一）請(qǐng)求主體與時(shí)間

　　再審查程序的請(qǐng)求人可以是任何人，包括匿名的第三方，且請(qǐng)求可以在專利有效期的任何時(shí)間提出。這使得再審查程序成為一種相對(duì)開放的程序，允許任何對(duì)已授權(quán)專利的有效性有疑問的主體發(fā)起審查。

　　（二）審查依據(jù)與流程

　　再審查程序主要基于新的專利文獻(xiàn)或印刷出版物對(duì)已授權(quán)專利的可專利性提出質(zhì)疑。請(qǐng)求人需要向USPTO提交現(xiàn)有技術(shù)并陳述理由，USPTO會(huì)將再審請(qǐng)求書的副本轉(zhuǎn)交給專利權(quán)人。USPTO必須在3個(gè)月內(nèi)對(duì)再審請(qǐng)求是否對(duì)專利的有效性提出新的實(shí)質(zhì)性質(zhì)疑作出決定。

　　如果USPTO認(rèn)為再審請(qǐng)求人提交的材料以及陳述的理由成立，對(duì)已授權(quán)專利的可專利性提出了新的實(shí)質(zhì)性質(zhì)疑，則會(huì)發(fā)出再審決定。此時(shí)，專利權(quán)人可以陳述意見并對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行修改，以試圖維持專利的有效性。再審請(qǐng)求方可以對(duì)專利權(quán)人的意見陳述進(jìn)行答復(fù)。此后，第三方不再參與該再審查程序。

　　（三）審查結(jié)果與上訴

　　對(duì)于是否啟動(dòng)再審的決定是終局性的，不可上訴。在再審查程序中，審查員將按照之前的審查程序?qū)υ搶＠M(jìn)行重新審查。權(quán)利要求的范圍可以變窄，但不能擴(kuò)大。專利權(quán)人可以就再審結(jié)論向?qū)＠麑徟泻蜕显V委員會(huì)（PTAB）復(fù)審，并最終提出司法救濟(jì)。

　　再審有結(jié)果后，審查員會(huì)公告取消那些已經(jīng)無效的權(quán)利要求，公布維持有效以及修改后維持有效的權(quán)利要求。

　　（四）小結(jié)

　　再審查程序?yàn)榈谌教峁┝艘环N挑戰(zhàn)已授權(quán)專利有效性的途徑，同時(shí)也為專利權(quán)人提供了在專利有效期內(nèi)對(duì)專利進(jìn)行重新審查和修正的機(jī)會(huì)。該程序的開放性和靈活性有助于確保專利制度的公正性和有效性。

　　四、授權(quán)后復(fù)審（Post-Grant Review, PGR）

　?。ㄒ唬┱?qǐng)求主體與時(shí)間

　　授權(quán)后復(fù)審的請(qǐng)求人可以是專利權(quán)人之外的任何人，提出的時(shí)間是授權(quán)后的9個(gè)月內(nèi)。這一時(shí)間限制使得PGR程序成為一種針對(duì)新授權(quán)專利的早期審查機(jī)制，旨在盡早發(fā)現(xiàn)并解決專利授權(quán)過程中可能出現(xiàn)的問題。

　　（二）審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)

　　請(qǐng)求人可以基于任何可能導(dǎo)致專利權(quán)無效的理由提出PGR請(qǐng)求。USPTO啟動(dòng)該程序的標(biāo)準(zhǔn)是“很有可能”（more likely than not）標(biāo)準(zhǔn)，即USPTO認(rèn)為請(qǐng)求人提供的證據(jù)能夠表明，至少有一項(xiàng)權(quán)利要求很有可能不應(yīng)被授權(quán)時(shí)，才能啟動(dòng)該程序。這一標(biāo)準(zhǔn)比IPR程序中的“合理可能性”（a reasonable likelihood）標(biāo)準(zhǔn)要高。

　?。ㄈ┡e證責(zé)任與修改限制

　　在PGR程序中，請(qǐng)求人承擔(dān)舉證責(zé)任，需要以“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”（preponderance of the evidence）標(biāo)準(zhǔn)證明權(quán)利要求不應(yīng)被授予專利權(quán)。這一證明責(zé)任要比法院無效程序中使用的“清楚使人信服”（clear-and-convincing）的證明標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的證明責(zé)任要輕一些。

　　專利權(quán)人可以修改權(quán)利要求，但不可擴(kuò)大權(quán)利要求的保護(hù)范圍，也不能增加新的保護(hù)內(nèi)容。這一限制確保了專利權(quán)人在PGR程序中的修改行為不會(huì)對(duì)原有專利保護(hù)范圍產(chǎn)生不合理的影響。

　　（四）審查結(jié)果與上訴

　　USPTO是否啟動(dòng)PGR的決定是終局性的，不可上訴。但對(duì)于PTAB的PGR結(jié)論，當(dāng)事人不服的，可以提起上訴。

　　（五）小結(jié)

　　PGR程序?yàn)榈谌教峁┝艘环N在專利授權(quán)后早期階段挑戰(zhàn)專利有效性的途徑，其較高的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和相對(duì)靈活的舉證責(zé)任規(guī)定，使得該程序能夠在確保專利質(zhì)量的同時(shí)，為專利權(quán)人提供一定的辯護(hù)機(jī)會(huì)。

　　五、雙方復(fù)審程序（Inter-Partes Review, IPR）

　?。ㄒ唬┱?qǐng)求主體與時(shí)間

　　IPR程序和PGR程序有諸多相似之處，但也存在一些關(guān)鍵區(qū)別。首先，IPR請(qǐng)求人提出請(qǐng)求的時(shí)間必須是在專利授權(quán)九個(gè)月之后。其次，請(qǐng)求人只能是由第三方提出，且不能匿名。這使得IPR程序成為一種針對(duì)已授權(quán)專利的后期審查機(jī)制，主要由對(duì)專利有效性有疑問的第三方發(fā)起。

　　（二）審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)

　　提出IPR所依據(jù)的證據(jù)只能是在先的專利文獻(xiàn)和印刷出版物，主要挑戰(zhàn)權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性，即提出的證據(jù)主要用于證明權(quán)利要求是否存在專利法上第102條（新穎性）和103條（創(chuàng)造性）的缺陷。USPTO決定是否啟動(dòng)這一程序的標(biāo)準(zhǔn)是“合理可能性”標(biāo)準(zhǔn)，即USPTO認(rèn)為根據(jù)請(qǐng)求人提供的證據(jù)，至少一項(xiàng)權(quán)利要求不應(yīng)被授予專利權(quán)存在合理可能性。這一證明標(biāo)準(zhǔn)比PGR程序中的“很有可能”標(biāo)準(zhǔn)要低。

　　（三）修改機(jī)會(huì)與審查結(jié)果

　　在IPR程序中，專利權(quán)人有一次修改專利權(quán)的機(jī)會(huì)。這為專利權(quán)人提供了一定的靈活性，使其能夠在程序中對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行調(diào)整，以試圖維持專利的有效性。

　　關(guān)于是否啟動(dòng)IPR程序的決定也是終局的，請(qǐng)求人不可上訴，但對(duì)于IPR的復(fù)審結(jié)果，當(dāng)事人一方不服的，可以上訴。

　　（四）小結(jié)

　　IPR程序?yàn)榈谌教峁┝艘环N在專利授權(quán)九個(gè)月后挑戰(zhàn)專利有效性的途徑，其較低的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)新穎性、創(chuàng)造性審查的專注，使得該程序在實(shí)踐中被廣泛應(yīng)用。同時(shí)，專利權(quán)人在程序中的修改機(jī)會(huì)也為其提供了一定的辯護(hù)手段。

　　六、美國專利授權(quán)后程序的比較與分析

　　（一）程序主體的比較

　　從請(qǐng)求主體來看，再頒發(fā)程序和補(bǔ)充審查只能由專利權(quán)人提出，而再審查、授權(quán)后復(fù)審和雙方復(fù)審程序則允許第三方參與。這種差異反映了不同程序的設(shè)計(jì)目的和側(cè)重點(diǎn)。再頒發(fā)和補(bǔ)充審查主要是為了給予專利權(quán)人主動(dòng)糾正錯(cuò)誤和解決潛在問題的機(jī)會(huì)，而其他程序則更多地考慮了第三方對(duì)專利有效性的挑戰(zhàn)需求。

　　（二）時(shí)間限制的比較

　　在時(shí)間限制方面，授權(quán)后復(fù)審有明確的9個(gè)月的時(shí)間窗口，而雙方復(fù)審程序則要求在專利授權(quán)九個(gè)月之后提出。再審查程序則沒有時(shí)間限制，可以在專利有效期內(nèi)的任何時(shí)間提出。再頒發(fā)程序雖然沒有明確的時(shí)間限制，但如果專利權(quán)人希望擴(kuò)大保護(hù)范圍，則需在原始專利授權(quán)后兩年內(nèi)提出。這些不同的時(shí)間規(guī)定，既考慮了專利權(quán)的穩(wěn)定性，又兼顧了公眾利益和第三方的挑戰(zhàn)需求。

　　（三）審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)的比較

　　審查依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)方面，再審查主要基于新的專利文獻(xiàn)或印刷出版物對(duì)新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行審查，而授權(quán)后復(fù)審可以基于任何可能導(dǎo)致專利無效的理由。雙方復(fù)審程序則僅限于在先的專利文獻(xiàn)和印刷出版物，審查新穎性和創(chuàng)造性。在啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)上，授權(quán)后復(fù)審采用“很有可能”標(biāo)準(zhǔn)，雙方復(fù)審程序采用“合理可能性”標(biāo)準(zhǔn)。這些不同的審查依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了不同程序?qū)＠麑彶樯疃群蛷V度的不同要求。

　　（四）修改限制的比較

　　對(duì)于專利權(quán)人在程序中的修改限制，再審查中權(quán)利要求范圍可以變窄但不能擴(kuò)大，授權(quán)后復(fù)審和雙方復(fù)審程序中，專利權(quán)人可以修改權(quán)利要求，但不可擴(kuò)大保護(hù)范圍或增加新的保護(hù)內(nèi)容。再頒發(fā)程序中，如果要擴(kuò)大保護(hù)范圍，需在原始專利授權(quán)后兩年內(nèi)提出。這些修改限制確保了專利權(quán)人在程序中的修改行為不會(huì)對(duì)原有專利保護(hù)范圍產(chǎn)生不合理的影響，同時(shí)也維護(hù)了公眾的利益。

　　七、美國專利授權(quán)后程序的意義與影響

　?。ㄒ唬┚S護(hù)專利權(quán)穩(wěn)定性

　　美國的專利授權(quán)后程序體系為專利權(quán)人提供了多種維護(hù)專利權(quán)穩(wěn)定性的途徑。通過再頒發(fā)程序，專利權(quán)人可以糾正專利文件中的錯(cuò)誤，確保專利的有效性。補(bǔ)充審查程序則幫助專利權(quán)人解決潛在的不公正行為指控，避免因未披露信息而導(dǎo)致專利權(quán)無法執(zhí)行。這些程序的存在，使得專利權(quán)人在面對(duì)專利文件中的問題時(shí)，能夠采取積極的措施進(jìn)行補(bǔ)救，從而維護(hù)專利權(quán)的穩(wěn)定性。

　　（二）確保專利質(zhì)量

　　授權(quán)后復(fù)審和雙方復(fù)審程序?yàn)榈谌教峁┝颂魬?zhàn)專利有效性的途徑，這有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并撤銷不符合專利授權(quán)條件的專利。通過對(duì)專利的新穎性、創(chuàng)造性和其他可專利性條件進(jìn)行審查，這些程序能夠確保專利制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，提高專利的整體質(zhì)量。同時(shí)，專利權(quán)人在這些程序中也能夠?qū)＠M(jìn)行重新審視和修正，進(jìn)一步提升專利的質(zhì)量。

　　（三）解決專利爭議

　　再審查程序?yàn)閷＠麢?quán)人和第三方提供了一個(gè)解決專利有效性爭議的平臺(tái)。在該程序中，雙方可以通過提交證據(jù)、陳述意見等方式，就專利的有效性進(jìn)行辯論。最終，審查員將根據(jù)審查結(jié)果對(duì)專利的有效性作出判定，從而解決專利爭議。這一程序的存在，有助于及時(shí)、有效地解決專利糾紛，維護(hù)專利制度的正常運(yùn)行。

　　（四）促進(jìn)專利制度的公平與效率

　　美國的專利授權(quán)后程序體系通過平衡專利權(quán)人與社會(huì)公眾、第三方的利益，促進(jìn)了專利制度的公平與效率。一方面，專利權(quán)人可以通過各種程序維護(hù)自己的合法權(quán)益，另一方面，第三方也有機(jī)會(huì)對(duì)專利的有效性提出挑戰(zhàn)，確保專利制度的公正性。同時(shí)，這些程序的設(shè)置也有助于提高專利審查的效率，及時(shí)解決專利問題，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　結(jié)論

　　美國的專利授權(quán)后程序體系涵蓋了再頒發(fā)程序、補(bǔ)充審查、再審查、授權(quán)后復(fù)審和雙方復(fù)審程序等多種程序。這些程序在維護(hù)專利權(quán)穩(wěn)定性、確保專利質(zhì)量、解決專利爭議以及促進(jìn)專利制度的公平與效率方面發(fā)揮著重要作用。通過對(duì)各程序的詳細(xì)介紹、比較分析，我們可以更好地理解美國專利制度的運(yùn)作機(jī)制，為我國專利制度的完善和發(fā)展提供有益的借鑒。

　　在當(dāng)前的全球科技競(jìng)爭格局中，盡管我們目前接觸到的美國專利授權(quán)后程序案例相對(duì)有限，但這一現(xiàn)狀正隨著中國科技水平的迅猛發(fā)展和企業(yè)專利出口活動(dòng)的不斷深入而逐漸改變。隨著中國企業(yè)在國際市場(chǎng)上的話語權(quán)和影響力不斷提升，其專利布局和保護(hù)需求也日益增長。美國作為全球重要的專利市場(chǎng)之一，其專利授權(quán)后程序的重要性不言而喻。這些程序不僅關(guān)系到專利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性，還直接影響到企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭中的地位和利益。

　　因此，對(duì)于專利從業(yè)者而言，深入理解和研究美國專利授權(quán)后程序具有至關(guān)重要的意義。這不僅有助于在面對(duì)復(fù)雜的國際專利糾紛時(shí)，為專利權(quán)人提供更為精準(zhǔn)和有效的法律建議，還能在專利申請(qǐng)和維護(hù)過程中，提前規(guī)劃和規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通過深入研究這些程序，專利從業(yè)者可以更好地把握美國專利制度的精髓，為企業(yè)的國際化發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障。在未來的發(fā)展中，隨著中國企業(yè)在全球?qū)＠袌?chǎng)中的參與度和影響力不斷提升，專利從業(yè)者對(duì)美國專利授權(quán)后程序的掌握將變得更加重要。這不僅能夠幫助企業(yè)在國際競(jìng)爭中占據(jù)有利地位，還能推動(dòng)中國科技水平的整體提升，為國家的創(chuàng)新發(fā)展貢獻(xiàn)力量。